实际控制关系账户报备告知书

尊敬的投资者：

为加强对期货市场实际控制关系账户的监管，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所以及中国期货市场监控中心要求客户在开户时主动通过开户期货公司会员向交易所如实申报实际控制关系，提交相关材料，并在实际控制关系发生变更后5个工作日内申报相关信息的变更情况。

一、实际控制关系账户的认定标准

实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：

（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；

（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；

（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；

（四）行为人与他人之间存在配偶关系；

（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（七）行为人与他人交易行为具有一致性且存在一方向另一方提供期货交易资金的，或者行为人与他人交易行为具有一致性且双方交易终端信息一致的；

（八）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；

（九）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。

二、实际控制关系账户的报备工作要求

（一）具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或被他人实际控制）的开户人应通过期货公司会员主动申报相关信息，并填写《实际控制关系账户申报表》。

（二）具有实际控制关系账户的客户在实际控制关系发生变更时，应在5个工作日内通过期货公司会员向交易所主动申报相关信息的变更情况。

（三）实际控制关系的控制人和被控制人应按要求分别申报，未申报客户应于接到通知后的5个交易日内对实际控制关系账户进行报备。

（四）交易所对日常监控中发现的具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户，将向客户进行书面询问。客户如承认存在实际控制关系，应按照正常流程进行申报。客户如否认存在实际控制关系，应提供相关材料，并签署《合规声明及承诺书》。交易所将对相关说明材料进行审核，对于事实清楚、理由充分，确不属于实际控制关系的，交易所将对相关账户进行正常管理。对于事实理由不充分，经调查认定具有实际控制关系的，交易所责令报备，拒不报备的，交易所可以依据规则认定为具有实际控制关系；经调查暂无法认定是否符合实际控制关系认定标准的，交易所可以将其列入重点监控名单。

（五）对于具有实际控制关系但不如实报备相关信息、不回复或不如实回复交易所问询、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备工作和调查工作的非期货公司会员、客户，交易所可以采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等措施；情节严重的，交易所将依据有关规定进行处理。

实际控制关系账户的认定标准及申报要求以各交易所发布的最新通知、文件和规定为准。

三、风险告知

如您的账户违反法律、法规、规章、政策及交易所规则规定情形，金瑞期货股份有限公司除按照监管部门或交易所要求对您的账户进行限制外，金瑞期货股份有限公司有权对您的账户采取调整保证金率、限制交易权限、禁止开仓等风控措施。